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CySEC对AML失效处以20万欧元罚款

发布时间:2020/06/09 区块链新闻 浏览:50

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,由于XTradeEuropeLtd的反洗钱计划存在缺陷,已对其处以20万欧元的罚款。

和解的准确细节尚未公布,但是违反行为与《洗钱和恐怖主义融资法》(第188(I)/2007号法律)的一般行为准则有关。执法行动是监管机构于2018年6月启动的合规性现场调查的结果

当局在决定采取纪律处分时,认为有必要就有效的内部反洗钱控制的重要性发出明确的威慑信息。

监管机构针对XtradeEurope发出的命令中提到的缺陷包括识别和处理客户的帐户和交易方面的缺陷,以及不遵守有关客户尽职调查和持续监控业务关系的规则的缺陷。总体而言,该声明描述了反洗钱程序的低迷,该程序可能使许多有风险的客户/交易不予报告。

Cysec的通函进一步内容如下:“达成的和解涉及评估公司对L.188(I)/2007及其于2018年6月发布的指令的遵守情况,这些条款涉及在执行客户尽职调查,评估和评估过程中采取充分和适当的措施。从客户那里获得有关业务关系的目的和预期性质的信息,对CIF面临的潜在风险的识别/记录/评估,管理和减轻风险的措施和程序的实施,所持有数据/信息的充分性客户的身份及其经济状况,并持续监控客户的帐户和交易。”

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